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开放又进一步:境外期货交易所驻华代表机构纳入监管

打开并进一步!新发布了中国境外证券交易所管理办法,并将期货交易所纳入监管范围。经纪中国

随着资本市场双向开放的新成果的不断发展,已经引入或修订了配套监管文件,以进一步促进发展。

近日,中国证监会发布《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》修改了之前的《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》。从修订后的内容,进一步体现了“简单管理,分权,优化服务”的改革精神。具体来说,总共有以下几点:

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方面1:期货交易所包括在监管范围内

在本次修订中,适用范围进一步改进。在“海外交流”的定义中,加入海外期货交易所,在监管中加入代表处,消除监管缺口。

随着中国期货市场的发展,国际期货的种类不断增加。根据临时协会的数据,上海期货交易所已成为全球最大的黑色金属期货市场和有色金属期货市场之一。大连商品交易所的农产品期货量位居世界前列,并维持全球最大的石油,塑料,煤炭,铁矿石期货市场。在这种背景下,期货市场的双向开放继续取得新的成果,并且包括海外期货交易所的代表处是及时的。

根据管理办法,中国证监会认可的境外证券交易所,期货交易所,证券期货或电子交易系统或市场自动报价以及其他境外交易所属于管理办法范围。

中国境外交易所代表处是指由中国境外交易所设立的常驻代表机构,专门从事联络和研究等非营利性活动,以及中国证监会认可的其他代表机构。

方面2:从企业批准到后期录制

从“审批制度”到“记录制度”,它始终是“行政机关执行权力”的重要体现。在本次修订中,代表处的设立从批准改为后记录,并从“前”到“事后”进行监督,强调行政服务水平的提高。

在上一次代表处申请中,中国证监会在提交材料后,将接受申请人提交的评估申请材料。如果决定获得批准,将发布批准“。修改后,在填写完整备案材料的情况下,“中国证监会派出机构在代表处所在地,应当及时向中国证监会提交备案材料,中国证监会应当向中国证监会报告。提交办公室在5个工作日内。名称,变更,撤销和相关材料等信息将被公布。“

具体而言,申请代表处需要这些材料:

(一)海外交易所向中国证监会提出的备案申请;

除另有规定外;

(3)海外交易所的法规,管理结构,股权结构图,业务范围,主要业务规则,管理制度,内部控制机制等的说明,以及董事会成员和管理人员名单。董事(董事会)和介绍;

(4)海外交易所提交备案材料之日起三年的年度报告;

(5)海外交易所发布的首席代表的委托书;

(6)关于过去三年中拟议的首席代表是否因重大违法行为受到处罚的声明;

(7)拟议首席代表的身份证明,简历,联系方式和家庭住址等信息;

(8)拟议的首席代表签署的中国证监会承诺书;

(9)代表处的注册证书副本;

(10)代表处的基本信息,包括但不限于办公室的名称,地址,电话和传真,业务范围,管理制度,内部组织和员工信息;

(十一)中国证监会要求的其他文件。

其中,除第(4)项外,所有以外文书写的文件必须附有中文译本。

方面3:加强风险防控

对外开放不是盲目开放的。此前,“非法外汇期货”和“非法交易”涉及跨境非法金融活动。因此,在本次修订中,进一步明确了代表处的活动范围,提高了风险防控意识。

具体而言,海外代表处的活动范围明确定义为“联络,研究等专业活动”;市场引入业务从事前批准变为事后报告,并添加了负面清单,以进一步明确相关禁令并要求它们。 “为某事做些什么。”

代表处及其工作人员不得与可能为代表处或其海外交易所带来收入的法人或自然人签订协议或合同,不得以变相的方式从事或从事任何营利性活动,不得提供直接访问国内单位或个人。服务不得通过海外交流等机构以任何形式向国内单位或个人提供其他法律法规规定的交易服务和其他违禁活动。

代表处及其工作人员只能向机构或公司提供市场介绍。市场引入是指代表处及其工作人员对机构或企业举办的培训,会议和研讨会等非营利性活动。代表处应当对该机构或者企业进行市场介绍,并在活动结束后5个工作日内将相关信息报告代表处所在地中国证监会派出机构。

代表处及其工作人员在介绍市场时不得参与具体产品;他们不得引入交易导向的内容,如开户,交易方式,交易手续费等;他们不得提供或接受任何证券,期货合约和其他金融产品的交易要约。

该段被删除,反映了“有管和放手”的监管概念。

方面4:加强事后监督

在本次修订中,增加了公众的意见,包括提交,变更和撤销等事项的透明度,以及代表处违反法律法规和海外监管机构通知等的公开情况。知情权。

证监会或其派出的办事处可定期或不定期地对代表处进行现场或非现场视察。代表办公室违反本办法的,中国证监会或其派出机构可以代表代表处首席代表和其他直接责任人员采取整改,监督,警示等补救措施;情节严重的,中国证监会或其派出机构可以代表处的首席代表和其他直接责任人员采取措施,禁止证券期货市场。

对于未经登记的活动,中国证监会派出机构将通知当地市场监督管理部门依法办理。海外交易所市场监督管理部门在代表处登记后,未向中国证监会派出机构在代表处所在地或者未提交备案材料的情况下备案。时限。中国证券监督管理委员会或其派出机构应责令改正;如果逾期,则不予纠正。发出警告,并处以不到3万元的罚款。

案件和其他法律法规施加处罚。代表处及其工作人员非法从事证券期货业务以外的营利性活动的,中国证监会派出机构应当通知市场监督管理等有关部门依法办理。

方面5:完善违反法律法规的法律责任

代表处的主要禁止行为是什么?具体来说,有五点:

(1)提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒真实情况并向代表处备案;

(二)未按照规定向中国证监会派出机构报送报告,材料,报告,资料和真实虚假的行为;

(3)市场的引入尚未按要求报告;

(四)拒绝或者阻碍中国证监会或其派出机构检查,监督或者不提供适当的文件和资料;

(5)违反法律法规的其他行为。

对于上述行为,中国证监会或其派出机构将责令改正,发出警告,并处以3万元以下的罚款;如情节严重,中国证监会将取消该记录。

此外,中国证监会表示,下一步将是认真落实党中央,国务院,扩大金融业对外开放的决策和“配送服务”改革的要求,支持海外证券期货交易所依照法律法规在中国设立代表处,做好日常生活。监管工作。中国证监会派出机构将相应公布服务指南,相关市场参与者可根据《管理办法》和服务指南的要求,办理设立和日常事务备案。

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贾振飞